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俄乌冲突及新冠疫情双重影响下国际销售合同不可抗力问题浅析丨德

发布时间:2022-09-28 11:14:33 来源:ob欧宝游戏 作者:欧宝娱乐游戏官网

  新冠疫情爆发以来,笔者处理了数起涉及疫情的大宗产品及生产设备国际买卖合同纠纷。2022年2月底俄乌冲突以来,战争导致的全球资源价格大幅波动,以及欧美国家对相关国家实施贸易制裁,这对中国外向型企业的相关业务亦有影响。

  德恒跨境业务团队,结合自身专业优势,全力协助境内外企业解决相关纠纷。现就2022年发生的俄乌冲突及本轮奥密克戎疫情双重影响下,中国外向型企业在国际货物销售合同中面临买卖双方援引不可抗力条款的情况,提出本风险提示及浅析。

  根据联合国贸发会(UNCTAD)公布的数据,2021年第三季度,与全球班轮运输网络联系最紧密的经济体是中国,其班轮运输连接指数(LSCI1)高达170分,跟随其后的新加坡(113分)、韩国(109分)、马来西亚(98分)和美国(97分),均远不及中国的分值。2事实上,根据相关研究数据,中国海运进出口贸易量占全球总量的30%3,中国占全球原材料海运进口总量的比重接近28%,占全球集装箱出口量的份额约34%4。

  可以说,包括上海洋山深水港在内的中国各大港口作为世界最繁忙的大宗商品物流交付端口,其畅通运行之于世界航运及全球贸易平稳的重要性不亚于确保苏伊士运河和马六甲海峡通航顺利的必要性。

  2022年3月以来,上海逐步采取严格的疫情管控措施。报道显示,上海的海运港口面临劳动力及卡车短缺问题,造成运力的下降和费率的升高,部分海运船舶转往宁波等周边港口,部分交付改为铁路运输,但总体运营情况尚可5。Freightos航空指数上海-北欧,在3月最后一周达到每公斤11.92美元,增加了43%6。而深圳盐田港的运力,今年也曾因疫情问题短暂大幅下降过数日,当时导致去往美国、欧洲的海运费率猛增了20%左右7。

  俄乌冲突方面,国际油价飙升以及黑海粮食出口问题,都可能给世界经济带来负面影响。俄罗斯正面临大规模经济制裁和航运公司退出俄国航线,已经有俄罗斯企业与中国企业就如何及时交付的问题和可能的违约责任进行磋商和谈判,不排除进入争议解决程序的可能。

  9,之后被大陆法系国家所继承,可追溯到1804年的法国民法典(拿破仑法典)10。

  12),以及规定了如果合同签订后因交易基础发生重大情势改变,以至于当事人如果原本预见该情形就不会订立合同或至少不会订立当前条款的,允许当事人对合同条款进行变更或解除,也即“合同基础受到干扰(Interference with the basis of the transaction)”(德国民法典第313条13)。

  14,且法院不会主动提供“不可抗力”救济。但英国允许商业主体之间主动约定“不可抗力”合同条款,且很早就存在普通法的支持判例:1863年Taylor诉Caldwell案就是早期的经典判例,确认出现了超出合同双方控制,且非任何一方引起的事件,导致合同无法履行,可以依据双方的约定免责15。

  16,并通过各州判例法确立了“上帝之作(Acts of God)”、“履行不可能(Impossibility of Performance)”等类似规则17,允许出现天灾、不可预见不可避免等情形时的合同免责。

  18,明确包括战争和战争威胁、军事行动、大规模动乱等,也列举了流行病、地震火灾等自然灾害。

  我国1999年颁布的《合同法》在第117条、第118条对“不可抗力与免责”进行了详细的规定。我国2021年1月1日起实施的《民法典》替代了《合同法》,并在第一百八十条承继了“不可抗力”的规定:将“不可抗力”定义为“不能预见、不能避免且不能克服的客观情况”,并规定其法律后果是:除非法律另有规定,不承担民事责任。另根据《民法典》第五百六十三条,因不可抗力致使不能实现合同目的,当事人可以解除合同。

  三、针对我国目前新一轮新冠疫情,中国企业或交易对方提出“不可抗力”免责的若干要点浅析

  新冠疫情最早于2019年末、2020年初开始在世界范围内快速蔓延。有关当时新冠疫情是否构成“不可抗力”的文章及论述可谓汗牛充栋。我国最高人民法院及各省级法院等司法机关,中国国际贸易促进委员会及各省市贸促会等涉外工作单位,均对此积极发布过多次指导意见或作出过相关安排。本文无需对当时的新冠与“不可抗力”的对应关系进行评价。

  1.当合同适用法国法时,法国法院可能不再认为2022年新一轮新冠疫情符合“不可合理预见”及“无法采取措施避免”等“不可抗力”构成要件

  2010年法国南锡上诉法院(判决号09/00003)驳回了当事人以合同履行地法属马提尼克岛出现登革热作为无法履行合同义务的不可抗力主张,认为“登革热属于广泛流向的热带病毒,最早于1779年出现,并从1980年代开始,成为不断重复出现的流行病,当前的流行现象则在法属安德烈斯群岛时有出现….”,因而不符合“无法合理预见”的情况

  2014年法国贝塞松上诉法院(Besançon Court of Appeal,判决号12/02291)驳回了当事人主张H1N1禽流感病毒构成“不可抗力”的观点,认为“法律要求不可抗力必须是无法预见、不可避免、无法克服的,以至于履行合同义务是不可能的,但H1N1流感病毒的流行并不符合该等要求,因为其流行已广泛告之,甚至在SARL ATN25公共卫生条例实施之前….”

  21,其论述更多侧重于因新冠流行病导致大规模隔离措施的政府行政命令,认为是用于停止病毒蔓延的政府措施对案涉合同的“电力消费和电价”产生了相当于“不可抗力”的影响22。

  由此看来,在新冠疫情有如登革热、禽流感病毒一样大规模流行长达两年多后的今天,当事人如果仍期待法国法院作出“无法合理预见”的司法判断,可能不会像2020年刚刚开始流行新冠病毒时那样容易主张。而基于上述巴黎上诉法院的论述,当事人是否可以从因疫情引起的相关行政隔离措施和命令的角度论证“无法合理预见”,仍需一案一议和进一步观察。

  2.如合同适用德国法,德国法院可能在“不可能履行”的法律规定层面审查适用“不可抗力”免责抗辩

  25。这些法律规定和司法判决是否会进而影响德国与中国之间的国际销售合同纠纷,还需要一事一议具体分析。

  3.如合同适用英国法,由于英国法律并无法定的“不可抗力”制度,英国法院不会主动给予该等免责保护,因此当事人事先通过合同约定明确“不可抗力”的适用情形变得尤为重要。

  4.如合同适用美国法、新加坡法等其他普通法系国家法律,也较难获得适用“不可抗力”的司法认可,原则上均希望当事人尽可能履行合同义务。因篇幅所限,在此不予展开。

  5.如合同适用俄罗斯法或乌克兰法,将在下一节俄乌冲突部分进行“不可抗力”抗辩的相关介绍。

  如前所述,我国《合同法》及《民法典》均对“不可抗力”作出了较为完善的规定,并认可当事人之间作出的相关约定。新冠疫情发生以来,最高人民法院于2020年先后四次发布依法妥善处理涉及新冠疫情民事案件和执行案件的指导意见,对“不可抗力”的定义、适用情形,作出了极为细致的规定。可以说是最高法院首次就“不可抗力”相关法律问题出台如此密集、详尽的司法指南。

  这一处理思路与前述各国的不可抗力规则及司法实践存在一致性。可以看出,最高人民法院的指导意见,结合中国法律及具体国情,广泛吸收世界主要经济体的不可抗力、履行不能、情势改变等相关规则,总结出了一套行之有效、实事求是的疫情相关裁判规则,体现了平衡疫情期间信守合同承诺的现实需求和给予困境企业适度救济的法治思想。

  四、针对当前俄乌冲突,中国企业或交易对方提出“不可抗力”免责的若干要点提示

  30,我国从乌克兰进口的玉米占我国进口总量的29%31。俄、乌两国则均从我国进口大量机电产品等设备和物资。

  当前,中国供应商与俄罗斯履行合同约定的主要困难之一是无法及时交付:一些船东不愿意挂靠俄罗斯港口及承接相关货物,部分地区的油轮运费价格暴涨,黑海-地中海的阿芙拉型油轮和苏伊士型油轮即期市场日收益从2月18日的约10,000美金/天跳涨至2月25日的超过170,000美金/天,且相关运费上涨了约400%

  如前所述,俄罗斯联邦民法典认可“不可抗力”原则,也即特殊的不可避免的情况,使得当事人无法履行合同义务。俄乌之间的冲突如直接引发了上述航运行为,俄国法院会否认定构成“不可抗力”尚有待观察,但可以从新冠疫情流行期间俄联邦最高法院的判决作出类比:俄联邦最高法院认为新冠疫情爆发本身并不属于不可抗力,但因其导致的行政当局的行政限制措施,导致当事人企业无法避免不能履约的负面后果,则法院可以免除其合同责任。

  35,包括了敌方攻击、封锁、军事行动、宣战等与军事有关的多种情形,从而乌克兰法院很可能直接将俄乌冲突局面认定为不可抗力。

  不过,乌克兰法律同样认为,仅客观存在军事冲突等不可抗力行为,尚不足以认定合同当事人可以免除履约义务及违约责任,还需要证明该不可抗力事件与当事人无法履约之间存在直接的因果关系。因此,乌克兰买方的付款义务是否可以因俄乌冲突免于违约责任,将迫切需要乌克兰法院的司法意见。但至少从乌克兰国家银行(NBU)实施的暂停付款令来看,不排除乌克兰法院会认可俄乌冲突与乌克兰买方无法付款之间的因果关系。

  如前所述,中国法律采用与法国民法典一致的三要件规则定义“不可抗力”:当事人不能预见、不能避免、不能克服的客观情况。最高人民法院就新冠疫情下认定“不可抗力”的指导意见和适用情形,很大程度上可用于协助判断俄乌冲突及其导致的相关金融制裁、贸易物流管制等措施,是否对中国供应商及俄乌买家履行国际买卖合同义务构成“不可抗力”。

  按照“直接因果关系”要求,冲突及衍生的各类政府行为,只有直接影响到履行合同义务的程度,才可能被认定为“不可抗力”。例如,俄罗斯远东地区与中国接壤的口岸,在俄乌爆发冲突后发生的货物贸易,如果并未直接受到俄罗斯政府与俄乌冲突相关的临时措施的影响,则无论是供货方还是付款义务方,均很难主张“不可抗力”规则。

  首先,人类社会的历史进程告诉我们,无论是疫病还是军事冲突,甚至自然灾害,均在难以准确预知的同时,也在一定程度上或特定历史环境下存在相对可预见的规律或可能性。比如,在一座众所周知每隔几日就会出现火山喷发的太平洋小岛履行货物交付义务,就很难说突然发生的火山喷发事件对履约当事人构成不可抗力。因此,各国法院通常不会对突发事件一概而论,而要具体问题具体分析,结合事发地的流行病历史、社会稳定程度及军事斗争的频繁程度,综合判断是否可以合理预见,以及当事人是否可以采取合理措施予以避免。

  其次,突发事件是否直接导致不能履行交货义务或付款义务,将是各国法院判断的重点。例如,若付款义务方企业虽然处于突发边境军事冲突的某国交战地带,但其主要银行账户及现金均位于该国未进入交火状态的首都地区,金融系统运作基本顺畅,不存在无法汇出的系统障碍;同时,付款义务方企业中远期可能面临经营困难的状况,但这些可能性与即将用于支付的货款资金如果没有直接关联,则综合上述情况,受诉法院不一定会认可付款义务方企业因“不可抗力”无法支付货款的主张。

  须指出的是,当事人应高度重视国际货物买卖合同中“不可抗力”条款的措辞,通过事先的行文对可能的突发事件进行定义;发生突发事件后,及时通知合同相对方,并积极准备相关书面证明文件;处于供应链上下游的当事人,切勿过早作出无法履行的承诺,须慎重处理与各方的合同条款和潜在争议,并在发生突发事件的情况下,一方面积极寻求妥善解决供货问题或付款问题,寻求替代履行方法,一方面积极寻求法律协助,早做准备。

  疫情的到来、战争的降临,使处于疫区和战区的企业很难独善其身。面对世界经济复苏乏力、局部冲突和动荡频发的国际外部环境,中国外向型企业要有充分的法律意识,做好充分的风险管控准备,以积极的心态处理发展过程中的新常态。在面对严峻挑战的同时,要看到光明的前景。人类的发展进程告诉我们,疫情迟早会褪去,战争终究会结束,相信和平与发展会是这个世界长期的主旋律。

  [1]班轮运输连接指数(LSCI)表示一个国家在全球班轮运输网络中的地位。它是根据船舶停靠次数,其集装箱运载能力,服务和公司数量,最大船舶的规模以及通过直接班轮运输服务连接的其他国家的数量计算得出的。联合国贸发会年5月1日访问。

  [4]克拉克森研究:中国疫情影响下航运经济和贸易的扰动,2022年5月1日访问,

  [29]北京市第四中级人民法院(2021)京04民初277号《香港和利有限公司与北京德美瑞医疗设备有限公司国际货物买卖合同纠纷一审民事判决书》

  [30]瞭望号角《中俄贸易额1468亿美元,中乌190亿美元,我国进口的商品是哪些?》,2022年5月2日,

  [31]瞭望号角《中俄贸易额1468亿美元,中乌190亿美元,我国进口的商品是哪些?》,2022年5月2日,

  [32]克拉克森研究《俄乌冲突专题 - 时间序列数据追踪航运市场持续影响》,2022年3月7日

  [35]LAW AND REGULATION OF FORCE MAJEURE IN UKRAINE,2022年4月30日访问 此类事件包括:战争威胁、武装敌对行动或严重威胁的伤害性敌对行动,包括但不限于敌方攻击、封锁、军事禁运、外敌行动、一般军事动员、军事行动、宣战和不宣战、公敌行动、骚动、行为、转移视线、海盗行为、动乱、入侵、封锁、革命、政变、暴动、 大规模动乱,实行宵禁,乌克兰内阁建立的检疫,征用,强制撤出,接管企业,征用,民事,封锁,罢工,事故,第三方的非法行为,火灾,爆炸,受国家当局有关决定和行为条件管辖的长期运输中断,关闭海运,禁运,禁止(限制)出口/进口等, 以及由天气条件和自然灾害引起的,即:流行病,严重风暴,旋风,飓风,龙卷风,旋风,洪水,雪花,裸冰,黑尔,霜冻,海洋冻结,海峡,港口,山口,地震,闪电,火灾,干旱,土壤沉降,山体滑坡和其他自然灾害。

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